宝城业绩 | 宝城律师帮助企业完成合规建设，成功免除数十万罚款

广东宝城律师事务所一顾问单位公司因排放的工业废水污染物超标，被生态环境局责令改正违法行为，面临数十万元的行政罚款。宝城所君思律师团队接受该公司委托，作为合规辅导机构，为其申请开展生态环境专项合规建设，提供了全程法律服务。近日，该公司通过了区生态环境局和第三方监管组织的合规整改验收，取得了不处罚决定，成功免除了高昂的行政罚款以及避免了由此带来的商誉损失。

一、项目背景

某区生态环境局执法人员对宝城所一顾问单位公司进行现场检查和调查时发现该公司存在排放污染物超标的情形，向该公司送达了《责令改正违法行为决定书》《行政处罚（听证）告知书》，宝城所接受该公司的委托，作为合规辅导机构，立即提供了生态环境专项合规建设法律服务。

二、服务经过

1.前期准备

君思律师团队接受委托后，由吴波律师、蔡深兴律师、徐厚律师作为本合规项目主办律师，与技术咨询机构一起，首先对公司开展全面尽职调查，对公司的基本概况、排污许可、碳排放管理、绿色生产排污许可证后管理、污染防治设施、废水、废气监测、噪声与光污染防治、固体废弃物管理、土壤环境管理、环境保护信息公开、主要环境风险等进行全面的调查及分析。通过尽调研究，确定了该公司本次污染物超标排放原因，结合环保法律法规及政策的要求和公司的实际情况制定了合规整改计划。

2.合规整改工作

整个合规整改工作从领导承诺、公司组织机构调整、合规管理架构、相关的环保管理制度、合规管理运行机制、合规文化建设、合规常态化等多方面进行。

首先，管理层作出合规承诺。合规建设的有效运行必须得到管理层的高度重视，该公司的管理层通过签订书面承诺，承诺积极开展生态环境合规建设专项整改，投入充足资源，包括但不限于人力、资金、政策性支持；鼓励公司员工对公司存在违法违规的行为进行检举揭发，设置相应的奖惩制度。管理层的合规承诺在公司宣传栏进行公示，确保全体员工知悉领导层的合规决心。

其次，制订管理架构及合规职责。本所律师根据公司实际情况，为公司搭建了科学高效的合规管理架构，其中股东会为最高决策层，董事会为日常合规决策机构，总经理、合规委员会为合规执行层，监事会为监督层，明确层级职责。同时，公司设置专门的合规管理机构合规委员会，明确合规管理的责任人，合规负责人领导合规管理部门，会同其他业务部门共同负责企业的生态环境合规管理工作。

第三，建立完善的合规管理运行机制。包括生态环境合规义务识别及维护、生态环境合规风险识别、分析及评价、风险预警及应对、生态环境合规审查、合规检查、评估与考核、合规持续改进与纠正、举报、调查与问责、合规报告等。

第四，设置系列保障机制。包括生态环境合规信息化建设、合规人才队伍培养、合规培训及合规经费保障。

第五，落实具体的生态环境风险整改措施。包括增设三级管理人员专项监督管理、废水处理改进、对员工进行流程实操培训、完善废水监测手段。

最后，生态环境合规计划的实施。结合公司的实际情况，通过充足的经费确保上述一系列合规措施的有效落地，通过将近一年的实施，该公司的合规措施实施效果良好，并通过了区生态环境局和第三方监管组织的合规整改验收，最终免除了数十万元的罚款，同时避免了因被行政处罚而带来的商誉损失。

多个体系共同发挥作用，形成了合规管理的长效运行机制，修复消除了公司在环境保护方面的治理缺陷和管理隐患，实现了预防公司超标排放等生态环境问题再次发生的合规整改目的，保障公司能够合规、持续、绿色健康、有序向前发展。

三、典型意义

“既要金山银山，又要绿水青山”的发展理念，强调了经济增长与环境保护的平衡，这不仅是国家战略，也是企业应担的社会责任。对于犯错的企业，尤其是那些在经济低迷期间挣扎求生的民营企业，“一罚了之”并非最佳解决方案。相反，为企业提供整改机会，并引导它们向合规经营转型，才是支持企业长期发展的良策。环境合规不仅是对现行问题的矫正，更是一项着眼于未来的投资。企业通过采纳可持续的生产和管理方式，不仅能减少对环境的负面影响，还能实现经济与生态的共赢。在这一进程中，法律专业人士的作用至关重要。他们不仅具备扎实的法律知识和实践经验，还应能洞察政策走向，提供前瞻性的合规指导。

宝城所深刻理解合规的核心价值，并致力于帮助客户解决各类法律难题，维护其合法权益。我们的法律团队将继续关注合规领域的最新趋势和监管政策，为客户提供更专业、高效和全面的法律服务，确保企业在健康和可持续发展的道路上砥砺前行。